证券代码：300630 证券简称：*ST 普利 公告编号：2025-013
债券代码：123099 债券简称：普利转债
海南普利制药股份有限公司
对于向下修正“普利转债”转股价钱的及股票、可转债来回
相干风险教导的公告
本公司及董事会举座成员保证信息闪现的内容竟然、准确、好意思满，莫得
造作纪录、误导性诠释或要紧遗漏。
终点教导：
违法，被中国证券监督搞定委员会立案看望。公司于2025年1月4日收到中国证监
会下发的《行政处罚预先讨教书》（以下简称“《讨教书》”）。左证《讨教书
》认定的事实，公司2021年、2022年年度报恩存在造作纪录，同期，2021、2022
年造作纪录的贸易收入金额统统达1,030,503,262.28元，且占该2年闪现的年度营
业收入统统金额的31.08%；造作纪录的利润总数金额统统达695,435,693.01元，
且占该2年闪现的年度利润总数统统金额的76.72%。左证前述《讨教书》认定的
事实，公司可能涉及《深圳证券来回所创业板股票上市功令（2024年改进）》第
年均存在造作纪录，造作纪录的利润总数金额统统达到5亿元以上，且最初该两
年闪现的年度利润总数统统金额的50%”的要紧犯罪强制退市情形，公司股票可
能被实施要紧犯罪强制退市。
左证《深圳证券来回所创业板股票上市功令》，如左证讲求的处罚决定书结
论，公司涉及要紧犯罪强制退市情形，公司股票将被阻隔上市。左证《深圳证券
来回所上市公司自律监管指点第15号——可调度公司债券》法则，若上市公司股
票被阻隔上市的，可转债同步阻隔上市不详挂牌。
公司将全力和解中国证监会的相干责任，最终效力以中国证监会出具的讲求
处罚决定为准。敬请庞杂投资者眷注后续公告并提防投资风险。
年度）。在回售期内，若公司股票在职意相接三十个来回日收盘价低于当期转
股价钱的70%，公司将靠近提前兑付肯求回售部分可转债本息的可能，届时可
能存在无法全额兑付的风险。
一、可转债刊行上市基本情况
（一）可转债刊行情况
经中国证券监督搞定委员会《对于欢喜海南普利制药股份有限公司向不特定
对象刊行可调度公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）欢喜，公司
向不特定对象刊行可调度公司债券 850 万张，每张面值为东说念主民币 100 元。本次发
行的召募资金总数 850,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 10,000,000.00 元（不含
税）后的金额为 840,000,000.00 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2021
年 2 月 22 日汇入公司召募资金监管账户。另减除讼师费、验资费、资信评级费
和刊行手续费等与刊行可调度公司债券平直相干的外部用度 2,138,650.95 元（不
含税）后，骨子召募资金净额为 837,861,349.05 元。上述召募资金到位情况也曾
天健管帐师事务所（非凡泛泛搭伙）考据，并由其出具天健验〔2021〕70 号《验
证报恩》。
（二）可转债上市情况
经深交所欢喜，公司 85,000.00 万元可调度公司债券于 2021 年 3 月 8 日已在
深交所挂牌来回，债券简称“普利转债”，债券代码“123099”。
（三）可转债转股期限
左证《深圳证券来回所上市公司自律监管指点第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等相干法则和《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象刊行可
调度公司债券召募说明书》
（以下简称“《召募说明书》”）的相干法则，公司本次
刊行的可转债转股期自可转债刊行达成之日（2021 年 2 月 22 日，即召募资金划
至刊行东说念主账户之日）满六个月后的第一个来回日起至本次可转债到期日止（即
（四）可转债转股价钱谐和情况
以总股本 437,029,279 股为基数，向举座鼓舞每 10 股派发现款股利 1.87 元（含
税），不进行成本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。
该利润分配决策已于 2021 年 7 月 9 日实施完成，
“普利转债”的转股价钱由 46.22
元/股谐和为 46.03 元/股，谐和后的转股价钱自 2021 年 7 月 9 日起班师。具体内
容详见公司于 2021 年 7 月 2 日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上闪现的
《对于可调度公司债券转股价钱谐和的公告》（公告编号：2021-077）。
以 公 司 现 有 总 股 本 436,957,952 股 剔 除 已 回 购 股 份 1,806,023 股 后 的 股 本
不进行成本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。该利
润分配决策已于 2022 年 7 月 13 日实施完成，“普利转债”的转股价钱由 46.03
元/股谐和为 45.84 元/股，谐和后的转股价钱自 2022 年 7 月 13 日起班师。具体
内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）闪现的《对于可调度公司
债券转股价钱谐和的公告》（公告编号：2022-095）。
第七次会议，审议通过了《对于公司 2020 年适度性股票激发预备谐和回购价钱
及回购刊出部分适度性股票的议案》，鉴于公司 2020 年适度性股票激发预备授予
的 11 位激发对象因个东说念主原因已下野，不再具备激发对象履历；同期，因公司业
绩未达到撤废限售条件，公司对 147 名激发对象已获授但未撤废限售适度性股票
进行回购刊出。公司董事会欢喜对上述捏有的共计适度性股票 611,800 股进行回
购刊出。经中国证券登记结算有限遭殃公司深圳分公司审核证明，公司上述适度
性股票回购刊出事宜于 2022 年 11 月 30 日办理完成。
“普利转债”的转股价钱由
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）闪现的《对于可调度
公司债券转股价钱谐和的公告》（公告编号：2022-156）。
《对于向下修正可调度公司债券转股价钱的议案》。左证《召募说明书》相干规
定及公司 2022 年第四次临时鼓舞大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价钱向下修正为 27.10 元/股，修正后的转股价钱自 2022 年 12 月 27 日起班师。
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《对于向下修正可调度公司债券转股价钱的公告》（公告编号：2022-165）。
于向下修正可调度公司债券转股价钱的议案》。左证《召募说明书》相干法则及
公司 2023 年第二次临时鼓舞大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价
格向下修正为 19.85 元/股，修正后的转股价钱自 2023 年 6 月 5 日起班师。具体
内容详见公司于 2023 年 6 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）闪现的《关
于向下修正可调度公司债券转股价钱的公告》（公告编号：2023-072）。
定，因公司实施 2022 年年度权利分拨决策，“普利转债”转股价钱由 19.85 元/
股谐和为 19.77 元/股，谐和后的转股价钱自 2023 年 7 月 18 日开动班师。具体内
容详见公司于 2023 年 7 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）闪现的《关
于可调度公司债券转股价钱谐和的公告》（公告编号：2023-087）。
事会第十三次会议，审议通过了《对于 2020 年适度性股票激发预备谐和回购价
格及回购刊出部分适度性股票的议案》。鉴于部分激发对象下野且公司事迹未达
到第三个撤废限售期法则的撤废限售条件，公司决定回购刊出 147 名激发对象捏
有的已获授但未撤废限售的适度性股票 688,800 股。上述适度性股票回购刊起首
续已于 2023 年 11 月 16 日在中国证券登记结算有限遭殃公司深圳分公司办理完
成。
左证《召募说明书》以及中国证监会对于可调度公司债券刊行的筹商法则，
“普利转债”转股价钱由 19.77 元/股谐和为 19.76 元/股，谐和后的转股价钱自
讯网（www.cninfo.com.cn）闪现的《对于可调度公司债券转股价钱谐和的公告》
（公告编号：2023-130）。
了《对于向下修正“普利转债”转股价钱的议案》。左证《召募说明书》相干规
定及公司 2024 年第三次临时鼓舞大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价钱向下修正为 11.22 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 11 月 20 日起班师。
具体内容详见公司于 2024 年 11 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《对于向下修正普利转债转股价钱的公告》（公告编号：2024-140）。
二、向下修正转股价钱的依据及原因
左证《召募说明书》的相干条件法则：
（一）修正条件与修正幅度
在本可转债存续本领，当公司股票在职意相接三十个来回日中至少有十五个
来回日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权建议转股价钱向下
修正决策并提交公司鼓舞大会表决。该决策须经出席会议的鼓舞所捏表决权的三
分之二以上通过方可实施。鼓舞大会进行表决时，捏有公司本次刊行可转债的股
东应当躲闪。修正后的转股价钱应不低于该次鼓舞大会召开日前二十个来回日公
司股票来回均价和前一来回日的公司股票来回均价之间的较高者。
若在前述三十个来回日内发生过转股价钱谐和的情形，则在谐和前的来回日
按谐和前的转股价钱和收盘价钱诡计，谐和后的来回日按谐和后的转股价钱和收
盘价钱诡计。
（二）修正门径
公司向下修正转股价钱时，须在中国证监会指定的上市公司信息闪现媒体上
刊登鼓舞大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股本领。从股权登
记日后的第一个来回日（即转股价钱修正日），开动复原转股肯求并履行修正后
的转股价钱。
若转股价钱修正日为转股肯求日或之后，调度股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价钱履行。
（三）修正原因
本次触发转股价钱修正条件的本领从 2024 年 12 月 4 日起算，截止 2024 年
三、本次向下修正可转债转股价钱的审议门径和效力
《对于董事会提议向下修正“普利转债”转股价钱的议案》，并欢喜将该议案提
交公司鼓舞大会审议。
于董事会提议向下修正“普利转债”转股价钱的议案》，欢喜向下修正“普利转
债”转股价钱，并授权董事会左证《召募说明书》相干条件商定，全权办理本次
向下修正“普利转债”转股价钱的沿途事宜，包括但不限于笃定修正后的转股价
格、班师日历以相配他必要事项。
于向下修正“普利转债”转股价钱的议案》，左证《深圳证券来回所上市公司自
律监管指点第 15 号——可调度公司债券》
《召募说明书》等相干法则，修正后的
转股价钱应不低于本次鼓舞大会召开日前二十个来回日公司股票来回均价和前
一个来回日均价之间的较高者。因此公司本次向下修正后的“普利转债”转股价
格为 4.89 元/股。
左证公司 2025 年第一次临时鼓舞大会的授权，董事会决定将“普利转债”
的转股价钱向下修正为 4.89 元/股，修正后的转股价钱自 2025 年 1 月 23 日起生
效。
四、其他事项
投资者如需了解“普利转债”的相干条件，请查阅公司于 2021 年 2 月 5 日
刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《海南普利制药股份有限公司
创业板向不特定对象刊行可调度公司债券召募说明书》全文。对上述内容如有疑
问，请拨打公司投资者接头热线 0898-66661090 进行接头。敬请庞杂投资者提防
投资风险。
五、风险教导
公司于 2025 年 1 月 4 日收到中国证监会下发的《讨教书》。左证《讨教书》认定
的事实，公司 2021 年、2022 年年度报恩存在造作纪录，同期，2021、2022 年虚
假纪录的贸易收入金额统统达 1,030,503,262.28 元，且占该 2 年闪现的年度贸易
收入统统金额的 31.08%；造作纪录的利润总数金额统统达 695,435,693.01 元，且
占该 2 年闪现的年度利润总数统统金额的 76.72%。左证前述《讨教书》认定的
事实，公司可能涉及《深圳证券来回所创业板股票上市功令（2024 年改进）》第
两年均存在造作纪录，造作纪录的利润总数金额统统达到 5 亿元以上，且最初该
两年闪现的年度利润总数统统金额的 50%”的要紧犯罪强制退市情形，公司股票
可能被实施要紧犯罪强制退市。
公司将全力和解中国证监会的相干责任，最终效力以中国证监会出具的讲求
处罚决定为准。敬请庞杂投资者眷注后续公告并提防投资风险。
论断，公司涉及要紧犯罪强制退市情形，公司股票将被阻隔上市。左证《深圳证
券来回所上市公司自律监管指点第 15 号——可调度公司债券》法则，若上市公
司股票被阻隔上市的，可转债同步阻隔上市不详挂牌。
息年度）。在回售期内，若公司股票在职意相接三十个来回日收盘价低于当期转
股价钱的 70%，公司将靠近提前兑付肯求回售部分可转债本息的可能，届时可能
存在无法全额兑付的风险。
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券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），筹商公司的信息均以上述指定媒体
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特此公告。
海南普利制药股份有限公司董事会
二〇二五年一月二十二日
