中信证券，这家曾被誉为“券商一哥”的行业龙头，却在合规贬责上往往“翻车”。

12月2日日，中信证券江苏分公司因合规贬责不到位被江苏证监局出具警示函，再次将这家行业龙头推优势口浪尖。

值得一提的是，本年以来，中信证券因合规破绽已屡次被监管点名，问题触及账户实名制、保荐守法拜访不及以及职工违章操作等多个层面，累计收到行政监管措施已达9次，同比增幅高达28.6%。

中信证券江苏分公司被罚

12月2日晚间，江苏证监局发布《对于对中信证券股份有限公司江苏分公司收受出具警示函行政监管措施的决定》。

经查，中信证券江苏分公司两处下辖分支机构存在问题。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户莫得实践账户使用实名制贬责职责，莫得收受相应贬责措施；对于职工贬责不到位，未能严格程序责任主说念主员执业行为。

此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工贬责不到位，未能收受灵验措施退缩职工暗里接纳客户请托买卖证券，而且在瞻念察联系可能影响客户权力的首要事件后莫得实时向江苏证监局呈报。

江苏证监局示意，上述情况反馈出中信证券江苏分公司合规贬责不到位，决定对该分公司收受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

同日，江苏证监局还对中信证券从业东说念主员徐某出具警示函，并记入证券期货市集诚信档案。行政监管措施函提到，徐某在中信证券镇江分公司从业时分有两项违章行为：一是在提供做事的经由中对客户甘心违章事项，未能奋发尽责、审慎履职。二是在明知个别客户存在违犯账户实名制条款的行为，存在联系合规风险隐患的情况下，未主动收敛执业行为的合规风险，未主动实时向合规认真东说念主呈报。

合规贬责也曾存在问题

记者梳剪发现，加上上述警示函，中信证券2024年受到监管部门收受行政监管措施的事项已达9条，比2023年报年报中闪现条数增长28.6%。

1月5日，中信证券收到中国证监会警示函，原因是公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债名目，刊行东说念主证券刊行上市昔日即耗费、营业利润比上年下滑50%以上。

4月30日，中信证券收到中国证监会行政处罚决定书，原因是王泽龙和洪浩炜通过养殖品走动安排，骨子参与上市公司“中核钛白”2023年非公配置行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公配置行股票扣头价之间的价差收益，变相避让限售期规定，中信中证成本为王泽龙、洪浩炜违犯戒指性规定转让股票行为制定套利决议、搭建走动架构、提供杠杆资金守旧等；中信证券瞻念察客户融券方向是定增套利，调解其提供融券做事。

5月7日，中信证券及保荐代表东说念主秦国安、李天智收到中国证监会警示函，原因是公司及两名保荐代表东说念主在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司初度公配置行股票并上市经由中，未奋发尽责实践联系职责，对刊行东说念主存在里面收敛轨制未灵验实行、财务管帐核算不准确等问题的核查责任不到位。

5月8日，中信证券、凌鹏、浦瑞航收到广东证监局警示函，原因是公司当作广东泉为科技股份有限公司初度公配置行股票握续督导机构，对二甲苯交易业务存在核查不充分及票据审核未包涵到相配的情况。

7月29日，中信证券浙江分公司收到浙江证监局警示函，原因是浙江分公司部分职工在从业时分，存在屡次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，领导客户提升风险承受品级的行为。

8月5日，中信证券、陈健健、赵倩收到贵州证监局警示函，原因是公司保荐的贵州安达科手段源股份有限公司于2023年3月23日在北京证券走动所上市且中式的上市步伐含净利润步伐，而该公司2023年度包摄于上市公司鞭策的扣除非野蛮性损益后的净利润为-6.3亿元，即上市昔日即耗费。

9月14日，中信证券陕西分公司及刘晓收到陕西证监局警示函，原因是2023年1月刘晓在陕西分公司任客户司理时分，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受智商的私募基金家具。

11月8日，中信证券收到深圳证券走动所监管函，原因是中信证券在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司初度公配置行股票并在创业板上市名方向保荐东说念主经由中，存在违章行为。

(起首：券商中国、财中社) 开yun体育网